Sermaye Piyasası
Kurulundan:
PORTFÖY YÖNETİCİLİĞİ FAALİYETİNE VE BU FAALİYETTE
BULUNACAK
KURUMLARA İLİŞKİN ESASLAR TEBLİĞİNDE DEĞİŞİKLİK
YAPILMASINA DAİR TEBLİĞ
(Seri: V, No: 119)
MADDE 1 – 21/1/2003 tarihli ve
25000 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Seri:V,
No: 59 sayılı Portföy Yöneticiliği Faaliyetine ve Bu Faaliyette Bulunacak
Kurumlara İlişkin Esaslar Tebliğinin 3 üncü maddesi aşağıdaki şekilde
değiştirilmiştir.
“MADDE 3 – Bu Tebliğde geçen;
a)
Borsa: Kanunun 40 ıncı maddesinde düzenlenen
sermaye piyasası araçlarının işlem göreceği borsalar ile kıymetli madenler
borsaları ve bunlarla aynı mahiyetteki yurt dışı borsaları ve borsa dışı
teşkilatlanmış diğer piyasaları,
b)
Finansal Varlıklar: Bu Tebliğ kapsamında olmak üzere, sermaye piyasası
araçları, para piyasası araç ve işlemleri, vadeli işlemler ve opsiyonlar, nakit, döviz, mevduat ile Kurulca uygun
görülen diğer varlık ve işlemleri,
c)
Kanun: 28/7/1981 tarihli ve 2499 sayılı Sermaye
Piyasası Kanununu,
d)
Kurul: Sermaye Piyasası Kurulunu,
e)
Müşteri: İmzalanacak portföy yönetim sözleşmesi
çerçevesinde yetkili kurumdan hizmet alan kişileri,
f)
Şirket: Portföy yönetim şirketini,
g)
Takasbank: İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş.’yi,
ğ)
Yetkili kurum: Şirket, aracı kurum, girişim sermayesi yatırım ortaklığı ve
mevduat kabul etmeyen bankayı
ifade eder.”
MADDE 2 – Aynı Tebliğin 4 üncü
maddesinin dördüncü, beşinci ve altıncı fıkraları aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“Portföy
yöneticiliği faaliyeti portföy yönetimi şirketinin
yanı sıra Kuruldan yetki belgesi alması koşuluyla aracı kurum, mevduat
kabul etmeyen bankalar ve bu maddenin altıncı fıkrasında belirtilen
hizmetler ile sınırlı olmak üzere girişim sermayesi yatırım ortaklıkları
tarafından da yürütülebilir.”
“Şirket,
Kuruldan yetki belgesi almak koşuluyla yatırım danışmanlığı faaliyetinde de
bulunabilir ve yatırım danışmanlığı kapsamında faaliyette bulunulabilecek
alanlarda vekil sıfatıyla müşterisini temsil edebilir. Ayrıca Kurulca
belirlenen şartları haiz Şirketler tarafından, İstanbul Menkul Kıymetler
Borsası Gelişen İşletmeler Piyasası’nda piyasa danışmanlığı hizmeti
verilebilir.”
“Yetkili
kurum, 20/3/2003 tarihli ve 25054 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Seri:
VI, No: 15 sayılı Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıklarına İlişkin Esaslar
Tebliğinde tanımlanan nitelikli yatırımcılarla sınırlı olmak üzere söz
konusu Tebliğde tanımlanan girişim sermayesi yatırımlarına yönelik olarak portföy yöneticiliği hizmeti verebilir. Ayrıca, girişim
sermayesi yatırım ortaklıkları hariç olmak üzere yetkili kurumlar
tarafından bu fıkra kapsamında yatırım danışmanlığı hizmeti verilebilir.”
MADDE 3 – Aynı Tebliğin 13 üncü
maddesinin birinci fıkrasının (b) bendi aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“b)
Sermaye piyasası araçlarına ilişkin veya bunlardan bağımsız olarak kendi
mali taahhütlerini içeren evrak çıkaramaz, ödünç para verme işlemleri
yapamaz ve kredi alamaz. Bu Tebliğin 20 nci
maddesinde tanımlanan teslim karşılığı ödeme ilkesi kapsamında
gerçekleştirilen işlemler için temin edilen krediler bu bent kapsamında
değerlendirilmez.”
MADDE 4 – Aynı Tebliğin 23 üncü
maddesi aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“MADDE 23 – Bu Tebliğde düzenlenen
faaliyetler kapsamında, Kurulun lisanslamaya ilişkin düzenlemeleri uyarınca
yetkili kurumlarda çalışan yönetici ve ihtisas personelinin mesleki
yeterliliklerini gösterir lisans belgesine sahip olmaları zorunludur.
Girişim
sermayesi portföy yönetimi hizmeti sunan yetkili
kurumlarda, münhasıran bu hizmeti sunmak üzere istihdam edilen yönetici ve
ihtisas personeli için birinci fıkra hükmü uygulanmaz.”
MADDE 5 – Bu Tebliğ yayımı
tarihinde yürürlüğe girer.
MADDE 6 – Bu Tebliğ hükümlerini
Sermaye Piyasası Kurulu yürütür.
|